兴业证券收到证监会最终调查书今日起恢复投

兴业证券收到证监会最终调查书 今日起恢复投行业务

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兴业证券（）卷入*欣泰（300372，原名欣泰电气）上市造假事件结果尘埃落定。兴业证券被暂停了一个半月的投行业务，将于7月28日起正式恢复。

包括国金证券募资不超过48亿元的非公开发行股票在内的多个项目将恢复正常左侧肢体下坠试验呈阳性。老人肺部有湿罗音。具体包括兴业证券承揽的20个IPO保荐项目、20个定增项目、10余家并购重组和3家新三板项目。

证监会从6月12日开始对兴业证券立案调查，“7月27日拿到最终处罚结果，意味着证监会的调查完全结束了报告显示。”一位兴业证券内部人士告诉界面。

根据《证券发行保荐业务管理办法》的规定，立案调查期间，证监会暂不受理被调查方公司的推荐，调查程序结束后予以恢复。“明天开始就可以报新材料了，在会项目也就恢复审核了。”他称。

一位知情人士则对界面表示，此次兴业证券被调查之所以能很快结束，是因为其和当年平安证券卷入上市造假程度和性质都不相同。当年平安证券先后在万福申科、胜景山河等多个项目中均有造假行为，暴露出来其后台管控有问题

。而兴业证券只涉及个别项目造假。从造假方式看，万福申科、胜景山河等为虚构现金流和利润，而*欣泰收入和利润数据为真实，只是通过虚构银行的凭证对应收账款的科目造假，造假程度相对较轻。

“监管的处罚力度，关键要看保荐机构在欺诈发行案件中扮演什么角色。”他称，此次，证监会对兴业证券的界定为，没有足够尽到勤勉义务。

兴业证券于2016年6月12日被中国证监会立案调查，于2016年7月8日收到中国证监会的拟处罚决定。7月27日，收到中国证监会最终处罚决定。

最终处罚结果与拟处罚结果相比较，对两位保荐代表人的处罚变轻，没有分别采取10年证券市场禁入措施。

上述公告显示，鉴于公司和相关人员能够配合调查，积极研究制定先行赔偿方案，补偿投资者因欣泰电气虚假陈述而遭受的投资损失。中国证监会根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，决定对公司给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；并对签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格的行政处罚。

安信证券的研究报告指出，此次从开始对兴业证券立案调查到宣布处罚结果，所用时间一个月左右，调查持续时间短，给兴业证券投行业务带来的负面影响较小。

兴业证券方面表示，已经在全司范围开展内部控制的全面自查和专项检查工作，吸取“欣泰电气”事件的教训，反思公司在内部控制和风险管理方面的问题，查找薄弱环节，提高公司内部控制水平，提升公司全面风险管理能力。